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辦理私募管理人登記備案案例分享做私募備案我們是專業的 華楓企服 客戶經理：周經理  I34 368I 3897 讓我們將事前的憂慮，換為事前的思考和計劃吧！

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做過私募管理人登記備案的人都知道，登記備案信息提交有5次補正機會，退回補正次數超過5次，將會鎖定，3個月后才可再次備案


2017年，在我公司辦理的多個私募管理人登記備案case里，遇到了兩個特殊案例，拿出來與大家分享。

一、被退回5次，只剩最后一次提交機會

某投資管理有限公司于2017年2月份開始備案，想要申請股權類私募管理人牌照，直到7月仍舊沒有成功。

資料前前后后被退回了5次，只有最后一次提交機會時，找到了我們（華楓）。

綜合評估客戶情況之后，發現，協會退回補正的意見很多，最要命的一點是：建議貴機構招聘具有投資管理經驗的專業人士擔任公司高管。

于是，重新梳理了客戶的全套報送材料，進行了上的修正；同時，為客戶撰寫了詳細的情況說明，以證明其高管的履職能力。

所有材料提交后的第14天，終于收到了協會審核通過的通知和公示信息。


二、被退回三次

某投資管理有限公司，同樣想要進行股權類私募管理人備案，提交的相關材料被退回了三次。

最后一次的退回意見主要有兩點：

（1）請申請機構提供詳細的展業計劃和投資安排，并說明公司整體運營、產品管理兩個層級的合規、風控管理措施，以及風控負責人如何履行其職責，妥善落實合規、風控管理。

（2）請出具補充法律意見書詳細說明申請機構目前的高管團隊人員在風控領域的專業能力，如涉及相關經歷經驗，請進一步提供證明材料。

我們對兩位客戶的情況進行了綜合評估，有針對性地做出了整改措施：

（1）對整套報送的材料進行了全面梳理；

（2）結合協會反饋意見，為客戶出具了一份詳實的商業計劃書。

最終，通過了協會審核，成功拿到私募管理人牌照。

目前私募備案登記的審核日趨嚴格，對私募牌照的審核標準越來越高、難度越來越大、周期越來越長。下面華楓企服來介紹一下關于私募管理人牌照備案現狀問題，希望對大家有幫助。


公司名稱：**(北京）資產管理公司（已備案  配合發行產品）

注冊時間：2014年

注冊資金：1000萬

注冊地址：朝陽區

經營范圍：非證券業務的投資管理、咨詢；股權投資管理；企業管理；財務咨詢



北京華楓企業管理位于中國北京涉足于企業工商、金融牌照服務、私募中后臺操作等業務。公司擁有專業的會計師、律師、金融顧問團隊，以專業知識與優秀服務品質及速度，為企業擴展及建立一
站式服務平臺及解決方案。（私募管理人登記備案)

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